金融债券ღ✿；代理发行ღ✿、代理兑付ღ✿、承销政府债券ღ✿；买卖政府债券ღ✿、金融债券ღ✿；从事同业拆借ღ✿；买卖ღ✿、代理买卖外汇ღ✿；结汇ღ✿、售汇业务ღ✿；从事借记卡业务ღ✿；提供信用证服务及担保ღ✿；代理收付款项及代理保险业务ღ✿；提供保管箱服务ღ✿；经中国银保监会等监督机构核准的其他业务领域（按金融许可证核定的期限和范围从事经营）ღ✿。（依法须经批准的项目ღ✿，经相关部门批准后方可开展经营活动）
（6）关联关系ღ✿：公司控股股东三一集团的参股子公司ღ✿，公司董事唐修国先生ღ✿、高级副总裁赵想章先生担任董事
（5）经营范围ღ✿：从事非上市类股权投资活动及相关咨询服务（不得从事吸收公众存款或变相吸收公众存款ღ✿、发放贷款等金融业务）ღ✿。（依法须经批准的项目ღ✿，经相关部门批准后方可开展经营活动）
（5）经营范围ღ✿：汽车零部件及配件制造（不含汽车发动机制造）ღ✿；汽车内饰系统ღ✿、新能源汽车零配件ღ✿、汽车车身ღ✿、挂车的制造ღ✿；汽车内饰用品ღ✿、智能产品的的生产ღ✿；汽车零配件零售ღ✿；智能化技术研发ღ✿、服务ღ✿；企业管理服务ღ✿。（依法须经批准的项目ღ✿，经相关部门批准后方可开展经营活动）
根据公司日常生产经营的实际需要ღ✿，公司同关联方开展采购ღ✿、销售等业务ღ✿，关联交易价格均遵循公平ღ✿、自愿原则ღ✿，以市场价格为依据ღ✿，由双方协商确定具体交易价格ღ✿。
1ღ✿、公司向有良好合作关系和有质量保证的关联方采购商品或材料ღ✿，主要是为产品生产加工提供配套件及原材料ღ✿。关联方熟悉公司的规格ღ✿、标准及要求ღ✿，保证产品质量ღ✿，保障产业链安全ღ✿，提升公司核心竞争力ღ✿；能够提供灵活且准时的交货时间表ღ✿，保证稳定供应ღ✿。且交易价格不高于向独立第三方的采购价格,价格公允有利于保证公司生产配套的高效ღ✿、正常进行ღ✿。
2ღ✿、公司接受关联方为建设项目提供监理劳务ღ✿，主要是因为关联方在工程监督及项目管理服务方面具有广泛经验ღ✿，且熟悉监理本公司建设项目的要求和标准ღ✿，能确保工程质量ღ✿，保障建设项目的顺利实施ღ✿。
3ღ✿、公司接受关联方提供劳务服务ღ✿，主要是因为关联方拥有专业维修团队ღ✿，熟悉本公司主要产品性能与工艺ღ✿，能有效确保维修质量ღ✿，且较第三方维修反应速度更快ღ✿，能够提供不逊于第三方的维修ღ✿、加工服务ღ✿。
4ღ✿、公司向关联方销售的产品ღ✿、加工件或材料是关联方日常经营所需的生产配套设备和零部件ღ✿，价格依据市场公允价格确定ღ✿，为公司带来部分经济利益ღ✿。
5ღ✿、公司向关联方提供物流服务ღ✿，可充分实现公司物流服务的规模效应ღ✿，降低物流运营成本ღ✿，并创造稳定的收益ღ✿。
7ღ✿、公司为关联方提供房屋租赁及行政服务ღ✿，能够有效利用闲置房屋资源和行政资源ღ✿，同时可获得稳定的租金和服务收入ღ✿。
8ღ✿、公司预计2022年度日常关联交易是生产经营过程发生的关联交易ღ✿，关联交易价格是参照市场定价协商制定ღ✿，定价公允ღ✿、合理ღ✿，符合相关法律ღ✿、法规ღ✿、规范性文件及《公司章程》的规定ღ✿，不影响公司的独立性ღ✿，也不存在损害公司和股东利益的行为ღ✿。
上述关联交易在按照《公司章程》规定的程序经批准后ღ✿，公司与关联方将根据业务开展情况签订相关协议ღ✿。
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载ღ✿、误导性陈述或者重大遗漏ღ✿，并对其内容的真实性ღ✿、准确性和完整性承担个别及连带责任ღ✿。
本次利润分配以2021年度利润分配预案实施股权登记日的总股本为基数ღ✿，具体日期将在权益实施公告中明确
经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审计ღ✿，截至2021年12月31日ღ✿，三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）合并报表2021年度实现归属上市公司股东的净利润12,033,364千元ღ✿，合并报表期末可供股东分配的利润为48,767,363千元ღ✿；公司（母公司）期末可供股东分配的利润为4,264,956千元ღ✿。
经公司于2022年4月21日召开的第七届董事会第二十九次会议决议ღ✿，公司2021年年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润ღ✿，拟向全体股东每10股派发现金红利4.50元（含税）ღ✿。本利润分配预案尚须提交股东大会审议ღ✿。
截至2022年4月21日ღ✿，公司总股本8,493,286,021股ღ✿，扣除回购专用账户中的回购股份48,772,184股后ღ✿，即以8,444,513,837股为基数进行测算ღ✿，每股派发0.45元ღ✿，合计拟派发现金红利3,800,031,227元（含税）优发ღ✿。本次现金分红金额占合并报表当年实现归属于母公司股东净利润31.58%ღ✿。2021年度不送红股ღ✿，也不实施资本公积金转增股本ღ✿。
如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间ღ✿，因可转债转股/回购股份/股权激励授予股份回购注销/重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本发生变动的ღ✿，公司拟维持每股分配比例不变ღ✿，相应调整分配总额ღ✿。如后续总股本发生变化ღ✿，将另行公告具体调整情况ღ✿。
2022年4月21日ღ✿，公司召开第七届董事会第二十九次会议ღ✿，审议通过《2021年度利润分配预案》ღ✿，并同意将本预案提交公司股东大会审议ღ✿。
经核查ღ✿，公司独立董事认为ღ✿：公司2021年度利润分配预案综合考虑公司的经营发展与股东的合理回报ღ✿，现金分红比例符合中国证监会ღ✿、上海证券交易所有关文件及《公司章程》的规定ღ✿，符合公司整体利益以及公司股东特别是中小股东的利益ღ✿，同意该利润分配预案提交股东大会审议ღ✿。
经核查ღ✿，监事会认为ღ✿：公司2021年度利润分配预案充分考虑了公司及行业当前的发展阶段ღ✿、公司现金流状况等因素ღ✿，兼顾了公司可持续发展与股东回报的需求ღ✿，同意将此预案提交公司股东大会审议ღ✿。
本次利润分配预案尚需提交公司股东大会审议通过后方可实施ღ✿，敬请广大投资者理性投资ღ✿，注意投资风险ღ✿。
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载ღ✿、误导性陈述或者重大遗漏ღ✿，并对其内容的真实性ღ✿、准确性和完整性承担个别及连带责任ღ✿。
2022年4月21日ღ✿，三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）召开第七届董事会第二十九次会议及第七届监事会第二十二次会议ღ✿，审议通过《关于2021年度董监高薪酬考核的议案》ღ✿。
按照公司《董事ღ✿、监事和高级管理人员薪酬管理制度》ღ✿、《2021年度绩效合约》等规定ღ✿，经公司人力资源总部ღ✿、董事会薪酬委员会考核ღ✿，公司董监高2021年度薪酬考核结果如下ღ✿：
说明ღ✿：独立董事津贴每年12万元ღ✿，监事津贴每年3万元ღ✿，已经公司股东大会审批ღ✿；非执行董事不在公司领取薪酬ღ✿；职工监事领取的岗位薪酬由公司管理层决定ღ✿。
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载ღ✿、误导性陈述或者重大遗漏ღ✿，并对其内容的真实性ღ✿、准确性和完整性承担个别及连带责任ღ✿。
? 截至2021年12月31日ღ✿，公司累计为所属子公司提供担保余额为264.13亿元ღ✿，占公司2021年12月31日经审计归属于上市公司股东净资产的比例为41.47%ღ✿，无违反规定决策程序对外提供担保的情形ღ✿。
2022年4月21日优发ღ✿，三一重工股份有限公司（以下简称“公司”或“三一重工”）召开第七届董事会第二十九次会议ღ✿，审议通过《关于为子公司提供担保的议案》ღ✿，现将相关事项公告如下ღ✿：
为促进印尼地区的销售融资及回款ღ✿，同时为满足下属子公司日常生产经营需要ღ✿，公司（含公司全资子公司三一国际发展有限公司）拟为3家下属子公司的金融机构融资提供担保ღ✿，金融机构融资品种包括但不限于流动资金贷款ღ✿、银行承兑汇票ღ✿、商票保贴ღ✿、保函ღ✿、信用证等ღ✿。
上述担保额度为预计担保额度ღ✿，有效期为自公司2021年年股东大会审议通过之日起至2022年年度股东大会召开之日ღ✿。
（3）经营范围ღ✿：开展投资ღ✿、在海外销售产品及产品的维修服务ღ✿、新产品试制ღ✿、装配加工及配套设施等业务ღ✿。
（5）经营状况ღ✿：截止到2021年12月31日（未经审计）ღ✿，公司总资产120,993.6万元ღ✿，净资产7,514.7 万元ღ✿，2021年 1-12月实现营业收入90,761.6万元ღ✿，净利润801.4万元ღ✿。
（3）经营范围ღ✿：开展投资ღ✿、在海外销售产品及产品的维修服务ღ✿、新产品试制ღ✿、装配加工及配套设施等业务ღ✿。
（3）经营范围ღ✿：仓储理货ღ✿、货运代理重工业ღ✿，ღ✿、信息配载ღ✿；普通货运（凭许可证ღ✿、审批文件经营）ღ✿；从事货物和技术进出口业务（国家法律法规规定应经审批方经营或禁止进出口的货物和技术除外）ღ✿；物流信息咨询ღ✿。（依法须经批准的项目ღ✿，经相关部门批准后方可开展经营活动）
（5）经营状况ღ✿：截止到2021年12月31日（未经审计）ღ✿，公司总资产63,346万元ღ✿，净资产11,701万元ღ✿，2021年 1-12月实现营业收入264,701万元ღ✿，净利润8,111万元ღ✿。
上述担保事项在股东大会审议通过后ღ✿，在核定担保额度范围内ღ✿，授权公司高级副总裁ღ✿、财务总监刘华先生代表公司签署有关合同及文件ღ✿。
截至2021年12月31日ღ✿，公司累计为所属子公司提供担保余额为264.13亿元ღ✿，占公司2021年12月31日经审计归属于上市公司股东净资产的比例为41.47%ღ✿，无违反规定决策程序对外提供担保的情形ღ✿。
2022年4月21日ღ✿，公司第七届董事会第二十九次会议ღ✿，审议通过《关于为子公司提供担保的议案》ღ✿，公司董事会同意上述担保事项优发ღ✿，董事会认为担保对象公司资信状况良好ღ✿，公司为其提供担保不会损害公司和股东利益ღ✿。本次担保事项尚需股东大会审议ღ✿。
公司独立董事认为ღ✿：公司为子公司提供必要的担保有利于增强其融资能力ღ✿；公司本次担保对象的主体资格ღ✿、资信状况及相关审批程序符合中国证监会《关于规范上市公司对外担保行为的通知》ღ✿、《公司章程》的相关规定ღ✿，不存在损害本公司和全体股东ღ✿，特别是中小股东利益的情形ღ✿。全体独立董事一致同意本项议案提交股东大会审议ღ✿。
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载ღ✿、误导性陈述或者重大遗漏ღ✿，并对其内容的真实性ღ✿、准确性和完整性承担个别及连带责任ღ✿。
2022年4月21日ღ✿，三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）召开的第七届董事会第二十九次会议ღ✿，审议通过《关于续聘2022年度会计师事务所的议案》ღ✿。现将相关事项公告如下ღ✿：
安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“安永华明”）ღ✿，成立于1992年9月ღ✿，2012年8月完成本土化转制ღ✿，从一家中外合作的有限责任制事务所转制为特殊普通合伙制事务所ღ✿。
安永华明总部设在北京ღ✿，注册地址为北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室优发ღ✿。自成立以来ღ✿，已先后在上海ღ✿、广州等地设有19家分所ღ✿。经营范围为审查企业会计报表ღ✿，出具审计报告ღ✿；验证企业资本ღ✿，出具验资报告ღ✿；办理企业合并ღ✿、分立ღ✿、清算事宜中的审计业务ღ✿，出具有关报告ღ✿；基本建设年度财务决算审计ღ✿；代理记账ღ✿；会计咨询ღ✿、税务咨询ღ✿、管理咨询ღ✿、会计培训ღ✿；法律ღ✿、法规规定的其他业务ღ✿。安永华明拥有会计师事务所执业资格ღ✿、从事H股企业审计资格ღ✿，于美国公众公司会计监督委员会（US PCAOB）注册ღ✿，是中国首批获得证券期货相关业务资格事务所之一ღ✿，在证券业务服务方面具有丰富的执业经验和良好的专业服务能力ღ✿。
截至2021年末拥有合伙人203人ღ✿，首席合伙人为毛鞍宁先生ღ✿。安永华明一直以来注重人才培养ღ✿，截至2021年末拥有执业注册会计师1604人ღ✿，其中拥有证券相关业务服务经验的执业注册会计师超过1300人ღ✿，注册会计师中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师400人ღ✿。
安永华明2020年度业务总收入人民币47.6亿元ღ✿，其中ღ✿，审计业务收入人民币45.89亿元（含证券业务收入人民币21.46亿元）ღ✿。2020年度A股上市公司年报审计客户共计100家ღ✿，收费总额人民币8.24亿元ღ✿。这些上市公司主要行业涉及制造业ღ✿、金融业ღ✿、批发和零售业ღ✿、信息传输ღ✿、软件和信息技术服务业ღ✿、房地产业等ღ✿。
安永华明具有良好的投资者保护能力ღ✿，已按照相关法律法规要求计提职业风险基金和购买职业保险ღ✿，保险涵盖北京总所和全部分所ღ✿。已计提的职业风险基金和已购买的职业保险累计赔偿限额之和超过人民币2亿元ღ✿。安永华明近三年不存在任何因与执业行为相关的民事诉讼而需承担民事责任的情况ღ✿。
安永华明不存在违反《中国注册会计师职业道德准则》对独立性要求的情形ღ✿。安永华明及从业人员近三年没有因执业行为受到任何刑事处罚ღ✿、行政处罚ღ✿，以及证券交易所ღ✿、行业协会等自律组织的自律监管措施和纪律处分ღ✿。曾两次收到证券监督管理机构出具警示函措施的决定ღ✿，涉及从业人员十三人ღ✿。前述出具警示函的决定属监督管理措施ღ✿，并非行政处罚ღ✿。根据相关法律法规的规定ღ✿，该监督管理措施不影响安永华明继续承接或执行证券服务业务和其他业务ღ✿。
项目合伙人及拟签字注册会计师李勇先生ღ✿，于2002年成为注册会计师ღ✿，2002年开始从事上市公司审计ღ✿，1995年开始在安永华明执业ღ✿，2019年开始为本公司提供审计服务ღ✿；近三年签署及复核3家上市公司年报/内控审计ღ✿，涉及的行业包括机械制造ღ✿、教育等ღ✿。
项目质量控制复核人黄寅先生ღ✿，于2006年起成为注册会计师ღ✿，2011年开始从事上市公司审计ღ✿，1997年开始在安永华明执业ღ✿，2019年开始为本公司提供审计服务ღ✿；近三年签署及复核6家上市公司年报/内控审计ღ✿，所涉及的行业包括设备制造业ღ✿、汽车制造业ღ✿、教育ღ✿、专业技术服务业ღ✿、医药制造业ღ✿、房地产等多个行业ღ✿。
项目合伙人及拟签字注册会计师王士杰先生ღ✿，于2010年成为注册会计师ღ✿，2012年开始从事上市公司审计ღ✿，2005年开始在安永华明执业ღ✿，2019年开始为本公司提供审计服务ღ✿；近三年签署及复核4家A股上市公司年报/内控审计ღ✿，所涉及的行业包括机械制造ღ✿、生物科技ღ✿、物流地产ღ✿、医药零售等ღ✿。
安永华明及上述项目合伙人ღ✿、质量控制复核人和本期签字会计师不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形ღ✿，且近三年均未受到刑事处罚ღ✿、行政处罚ღ✿、行政监管措施和自律监管措施的情况ღ✿。
审计收费的定价原则主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度ღ✿，综合考虑参与审计工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价ღ✿。
预计2022年度审计费用为360万元（含税）ღ✿，其中财务审计费用300 万元ღ✿，内部控制审计费用60万元ღ✿。公司2022年度审计费用与2021年度相同ღ✿。
公司董事会审计委员会已对安永华明进行了资格审查ღ✿，认为安永华明具有丰富的上市公司审计工作经验ღ✿。在2021年度执业过程中ღ✿，安永华明能够坚持独立审计原则ღ✿，客观ღ✿、公正ღ✿、公允地反映公司财务状况ღ✿、经营成果ღ✿，切实履行了审计机构应尽的职责ღ✿，具备足够的独立性ღ✿、专业胜任能力ღ✿、投资者保护能力ღ✿，较好地完成了2021年度报告的审计工作ღ✿。审计委员会一致同意续聘安永华明为公司2022年度审计机构ღ✿。
我们认为安永华明具备证券从业资格ღ✿，具有丰富的为上市公司提供审计服务的经验ღ✿，其在担任公司审计机构期间ღ✿，遵循了《中国注册会计师独立审计准则》ღ✿，勤勉尽责ღ✿，坚持独立ღ✿、客观ღ✿、公正的审计准则ღ✿，公允合理地发表了独立审计意见ღ✿。我们同意继续聘任安永华明为公司2022年度财务审计机构和内部控制审计机构ღ✿，并同意将该事项提交公司董事会审议ღ✿。
安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）以严谨的工作态度完成了公司2021年度财务与内部控制审计工作ღ✿，全面履行了审计机构的责任与义务ღ✿。为保持审计工作的持续和稳定ღ✿，保障审计工作的顺利开展ღ✿，同意续聘安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度财务与内部控制审计机构ღ✿。
（三）2022年4月21日ღ✿，公司第七届董事会第二十九次会议以10票同意ღ✿，0票反对ღ✿，0票弃权审议通过了《关于续聘2022年度会计师事务所的议案》ღ✿。
（四）公司本次续聘2022年会计师事务所事项尚需提请公司股东大会审议ღ✿，并自公司股东大会审议通过之日起生效ღ✿。
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载ღ✿、误导性陈述或者重大遗漏ღ✿，并对其内容的真实性ღ✿、准确性和完整性承担个别及连带责任ღ✿。
? 为盘活存量资产ღ✿，拓宽融资渠道ღ✿，公司拟设立并在上海证券交易所申请注册发行不超过人民币100亿元的应收账款资产支持证券（ABS）ღ✿，可一次或多次分期发行ღ✿，各期专项计划预计存续期限为不超过5年ღ✿，拟发行的资产支持证券分为优先级资产支持证券和次级资产支持证券清舞比翼双飞ღ✿，其中控股股东三一集团有限公司拟认购全部次级资产支持证券（认购金额不超过人民币10亿元）ღ✿，本次交易构成关联交易ღ✿。
为盘活存量资产ღ✿，拓宽融资渠道ღ✿，三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）拟设立并在上海证券交易所申请注册发行不超过人民币100亿元的应收账款资产支持证券（ABS）ღ✿，具体情况如下ღ✿：
公司拟将下属子公司在生产经营过程中形成的对债务人的应收账款债权及其附属担保权益作为基础资产ღ✿，通过中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）ღ✿、中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”）设立应收账款资产支持专项计划ღ✿，专项计划储架规模为不超过100亿元ღ✿，可一次或多次分期发行ღ✿，各期专项计划预计存续期限为不超过5年ღ✿，拟发行的资产支持证券分为优先级资产支持证券和次级资产支持证券ღ✿，上述具体情况以实际设立的专项计划为准ღ✿。各期专项计划可根据入池基础资产的实际情况ღ✿，设置或不设置基础资产循环购买安排ღ✿。本次专项计划主要要素如下ღ✿：
4ღ✿、基础资产ღ✿：公司作为原始权益人在专项计划设立日ღ✿、循环购买日（如设置循环购买ღ✿，下同）转让给专项计划的ღ✿、符合合格标准的ღ✿、原始权益人依据基础交易合同及《应收账款转让协议》对债务人享有的应收账款债权及其附属担保权益ღ✿；
8ღ✿、发行对象ღ✿：专项计划推广对象为符合《上海证券交易所资产证券化业务指引》规定条件的合格投资者ღ✿；
11ღ✿、增信措施ღ✿：公司就专项计划账户资金不足以支付专项计划的应付相关税金和相关费用ღ✿、优先级资产支持证券预期收益和应付本金的差额部分承担补足义务ღ✿。
中信证券或中金公司通过设立专项计划并向合格投资者发行资产支持证券的方式募集资金ღ✿，专项计划募集资金用于向公司购买基础资产ღ✿。
在专项计划存续期间ღ✿，基础资产产生的现金流将按约定划入专项计划账户ღ✿，由专项计划托管人根据计划管理人的分配指令进行分配ღ✿。在专项计划存续期内ღ✿，若出现专项计划账户内的可分配资金不足以支付专项计划的应付相关税金和相关费用ღ✿、优先级资产支持证券预期收益和应付本金的情形ღ✿，公司作为流动性差额支付承诺人对差额部分承担补足义务ღ✿。
1ღ✿、公司与子公司签署《应收账款转让协议》ღ✿，受让子公司在产品买卖合同项下对债务人享有的应收账款债权及其附属担保权益（即基础资产）ღ✿。子公司的范围根据各子公司应收账款资产的实际情况确定ღ✿。
2ღ✿、认购人与计划管理人签署《认购协议》ღ✿，交付认购资金而取得资产支持证券ღ✿，成为资产支持证券持有人ღ✿。
3ღ✿、公司作为原始权益人与计划管理人签署《基础资产买卖协议》ღ✿，将基础资产转让给计划管理人（代表专项计划）ღ✿，计划管理人将认购人交付的专项计划募集资金用于向原始权益人购买基础资产ღ✿。
4ღ✿、专项计划如设置“循环购买”机制ღ✿，在循环期内ღ✿，原始权益人向计划管理人持续提供符合合格标准的基础资产ღ✿，由计划管理人以专项计划账户项下可支配资金作为对价于循环购买日持续买入符合合格标准的新增基础资产ღ✿；专项计划可根据基础资产的实际情况设置或不设置循环购买ღ✿。
5ღ✿、公司作为资产服务机构与计划管理人签署《服务协议》ღ✿，为专项计划提供与基础资产及其回收ღ✿、处置有关的管理服务及其他服务ღ✿。
6ღ✿、专项计划可根据实际情形设置或不设置资金监管安排ღ✿，如有资金监管ღ✿，公司作为原始权益人ღ✿、资产服务机构与计划管理人ღ✿、监管银行签署《监管协议》ღ✿，约定由监管银行对公司开立的专门用于收取基础资产回收款的监管账户进行资金监管ღ✿。
7ღ✿、专项计划设计优先/次级分层机制ღ✿，其中公司控股股东三一集团有限公司（以下简称“三一集团”）认购全部次级资产支持证券ღ✿，优先级资产支持证券和次级资产支持证券的规模ღ✿、期限等相关要素可能因监管机构要求或市场需求进行调整ღ✿。
8ღ✿、公司作为流动性差额支付承诺人与计划管理人签署《流动性差额支付协议》ღ✿，就专项计划账户资金不足以支付专项计划的应付相关税金和相关费用ღ✿、优先级资产支持证券预期收益和应付本金的差额部分承担补足义务ღ✿。
经营范围ღ✿：一般经营项目是ღ✿：许可经营项目是ღ✿：证券经纪(限山东省ღ✿、河南省ღ✿、浙江省天台县ღ✿、浙江省苍南县以外区域)ღ✿；证券投资咨询ღ✿；与证券交易ღ✿、证券投资活动有关的财务顾问ღ✿；证券承销与保荐ღ✿；证券自营ღ✿；证券资产管理ღ✿；融资融券ღ✿；证券投资基金代销ღ✿；为期货公司提供中间介绍业务ღ✿；代销金融产品ღ✿；股票期权做市ღ✿。
经营范围ღ✿：一ღ✿、人民币特种股票ღ✿、人民币普通股票ღ✿、境外发行股票ღ✿，境内外政府债券ღ✿、公司债券和企业债券的经纪业务ღ✿；二ღ✿、人民币普通股票ღ✿、人民币特种股票ღ✿、境外发行股票ღ✿，境内外政府债券ღ✿、公司债券和企业债券的自营业务ღ✿；三ღ✿、人民币普通股票ღ✿、人民币特种股票ღ✿、境外发行股票ღ✿，境内外政府债券ღ✿、公司债券和企业债券的承销业务ღ✿；四ღ✿、基金的发起和管理ღ✿；五ღ✿、企业重组ღ✿、收购与合并顾问ღ✿；六ღ✿、项目融资顾问ღ✿；七ღ✿、投资顾问及其他顾问业务ღ✿；八ღ✿、外汇买卖ღ✿；九ღ✿、境外企业ღ✿、境内外商投资企业的外汇资产管理ღ✿；十ღ✿、同业拆借ღ✿；十一ღ✿、客户资产管理ღ✿。十二ღ✿、网上证券委托业务ღ✿；十三ღ✿、融资融券业务ღ✿；十四ღ✿、代销金融产品ღ✿；十五ღ✿、证券投资基金代销ღ✿；十六ღ✿、为期货公司提供中间介绍业务ღ✿；十七ღ✿、证券投资基金托管业务ღ✿；十八ღ✿、股票期权做市业务ღ✿；十九ღ✿、经金融监管机构批准的其他业务ღ✿。（市场主体依法自主选择经营项目ღ✿，开展经营活动ღ✿；依法须经批准的项目ღ✿，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动ღ✿；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动ღ✿。）
公司控股股东三一集团拟购买专项计划全部次级资产支持证券（认购金额不超过人民币10亿元）ღ✿；截止目前ღ✿，公司控股股东三一集团持有公司29.20%的股份ღ✿，根据上海证券交易所《股票上市规则》及《公司章程》的规定ღ✿，三一集团为公司关联法人ღ✿，本次交易构成了上市公司的关联交易ღ✿。本事项将提交股东大会审议ღ✿。
9ღ✿、经营范围ღ✿：以自有合法资产进行高新技术产业ღ✿、汽车制造业清舞比翼双飞ღ✿、文化教育业ღ✿、新能源ღ✿、互联网业的投资（不得从事股权投资ღ✿、债权投资ღ✿、短期性财务性投资及面对特定对象开展受托资产管理等金融业务ღ✿，不得从事吸收存款ღ✿、集资收款ღ✿、受托贷款ღ✿、发行票据ღ✿、发放贷款等国家金融监管及财政信用业务）ღ✿；机械设备及其零部件的研发ღ✿、制造ღ✿、销售ღ✿、租赁ღ✿、维修和进出口业务ღ✿；二手设备及其他机器设备的收购ღ✿、维修ღ✿、租赁ღ✿、销售ღ✿；建筑装饰材料ღ✿、新型路桥材料ღ✿、石膏ღ✿、水泥制品及类似制品ღ✿、再生建筑材料及新材料的研发ღ✿、生产ღ✿、销售ღ✿、技术推广及转让ღ✿；建筑物拆除（不含爆破作业）ღ✿；建筑设计ღ✿；房屋建筑工程ღ✿、市政公用工程ღ✿、城市基础设施ღ✿、土木工程ღ✿、铁路ღ✿、道路ღ✿、隧道和桥梁工程施工总承包ღ✿；建筑工业化装备ღ✿、建筑预制件的研发ღ✿、制造ღ✿、销售ღ✿；建筑大数据平台建设及服务ღ✿；增速机ღ✿、电气机械及器材（含防爆型）ღ✿、电机ღ✿、变压器ღ✿、电气传动系统及其相关设备ღ✿、机电设备ღ✿、主控ღ✿、变桨ღ✿、变流器控制柜及冰冷柜的生产和销售ღ✿；石油钻采专业设备ღ✿、智能装备ღ✿、石油压裂成套设备ღ✿、石油化工设备生产和销售ღ✿；软件ღ✿、技术研究开发及转让ღ✿；技术ღ✿、信息ღ✿、认证咨询服务ღ✿；房地产开发经营ღ✿；物业管理ღ✿；产业及园区开发ღ✿、经营ღ✿；企业管理服务ღ✿；住宿ღ✿、餐饮服务ღ✿；演出经纪ღ✿；网络表演经营活动ღ✿；经营增值电信业务ღ✿；第二类增值电信业务中的信息服务业务ღ✿；广播电视节目制作ღ✿。(依法须经批准的项目ღ✿，经相关部门批准后方可开展经营活动)
11ღ✿、最近一年主要财务指标（经审计）ღ✿：截止2020年12月31日ღ✿，三一集团总资产为20,739,681万元ღ✿，净资产为7,464,424万元ღ✿，2020年度营业总收入为11,333,980万元ღ✿，净利润为1,701,688万元ღ✿。
公司利用应收账款进行资产证券化ღ✿，能够将公司应收账款转变为流动性较高的现金资产ღ✿，拓宽融资渠道ღ✿、盘活存量资产ღ✿，能够有效降低融资成本ღ✿、提高资金使用效率ღ✿，成为公司现有融资方式的有益补充ღ✿。本次专项计划的实施ღ✿，能够提高公司资产使用效率ღ✿，进一步优化融资结构ღ✿，为公司未来业务发展的流动资金需求给予进一步的保障ღ✿，符合公司发展规划及整体利益ღ✿。
公司董事会提请公司股东大会授权董事会全权办理本次专项计划（包括专项计划储架阶段以及储架额度项下各期专项计划ღ✿，下同）的设立ღ✿、发行及存续期间的一切相关事宜ღ✿，并同意董事会授权公司董事长全权办理本次专项计划设立及发行相关事宜ღ✿，包括但不限于ღ✿：
1ღ✿、依据国家法律ღ✿、法规及证券监管部门的有关规定和公司内部决议ღ✿，根据公司和市场的实际情况ღ✿，制定本次专项计划的具体发行方案以及修订ღ✿、调整本次专项计划的具体发行方案及交易要素ღ✿，包括但不限于决定基础资产转让给专项计划的价格ღ✿、决定公司作为流动性差额支付承诺人为专项计划提供流动性差额支付ღ✿、决定资产支持证券的发行时间ღ✿、规模ღ✿、利率等一切相关事宜ღ✿。
2ღ✿、根据本次设立及发行专项计划的实际需要ღ✿，选聘相关的中介机构ღ✿，包括但不限于计划管理人ღ✿、评级机构ღ✿、律师事务所ღ✿、会计师事务所等ღ✿，办理专项计划相关设立及发行事宜ღ✿，谈判ღ✿、签署及修订相关合同或协议ღ✿，以及签署与每次发行相关的所有必要法律文件ღ✿，包括但不限于《应收账款转让协议》ღ✿、《基础资产买卖协议》ღ✿、《服务协议》ღ✿、《监管协议》（如有）ღ✿、《流动性差额支付协议》等ღ✿，以及代表公司批准和协调各子公司签署《应收账款转让协议》ღ✿。
3ღ✿、办理本次专项计划的交易流通事宜ღ✿，包括但不限于ღ✿：制定ღ✿、授权ღ✿、签署ღ✿、执行ღ✿、修改ღ✿、完成与本次专项计划交易和转让相关的所有必要的法律文件ღ✿、合同及协议等ღ✿；根据法律法规ღ✿、规范性文件的要求进行相关的信息披露ღ✿；编制及向监管机构报送有关申报文件ღ✿，并根据监管部门的要求对申报文件进行相应补充调整ღ✿；在本次专项计划发行完成后ღ✿，全权负责办理交易ღ✿、转让ღ✿、申请提前终止（如有）及作为资产服务机构履行的相关事宜ღ✿。
4ღ✿、如监管部门对本次拟设立及发行的专项计划的政策发生变化或市场条件发生变化ღ✿，除涉及有关法律ღ✿、法规及本公司章程规定须由股东大会重新表决的事项外ღ✿，依据监管部门的意见（包括但不限于口头及书面意见）对本次专项计划的具体方案等相关事项进行相应调整或根据实际情况决定是否继续开展本次专项计划的设立及发行工作ღ✿。
2022年4月21日ღ✿，公司召开的第七届董事会第二十九次会议ღ✿，审议通过了《关于设立并申请发行应收账款资产支持证券（ABS）暨关联交易的议案》ღ✿，表决结果ღ✿：4票赞成ღ✿、0票反对ღ✿、0票弃权ღ✿。其中关联董事向文波先生ღ✿、俞宏福先生ღ✿、梁稳根先生ღ✿、唐修国先生ღ✿、易小刚先生ღ✿、黄建龙先生均回避表决ღ✿，独立董事发表了独立意见ღ✿。
此项交易尚须获得公司股东大会的批准ღ✿，与该关联交易有利害关系的关联人将放弃行使在股东大会上对该议案的投票权ღ✿。
公司拟设立并在上海证券交易所申请注册发行不超过人民币100亿元的应收账款资产支持证券（ABS）ღ✿，公司控股股东三一集团有限公司拟认购公司本次发行的ABS全部次级资产支持证券（认购金额不超过人民币10亿元）,本次发行ABS有利于盘活存量资产ღ✿、拓宽融资渠道ღ✿，能够提高公司资金的使用效率ღ✿，优化资产结构ღ✿，减少应收账款对资金的占用ღ✿，有利于公司更好的开展生产经营活动清舞比翼双飞ღ✿。同意将上述议案提交公司董事会审议ღ✿。
公司拟设立并在上海证券交易所申请注册发行不超过人民币100亿元的应收账款资产支持证券（ABS）ღ✿，有利于盘活存量资产ღ✿、拓宽融资渠道ღ✿，能够提高公司资金的使用效率ღ✿，优化资产结构ღ✿，减少应收账款对资金的占用ღ✿，有利于公司更好的开展生产经营活动ღ✿。
公司控股股东三一集团有限公司拟认购公司本次发行的ABS全部次级资产支持证券（认购金额不超过人民币10亿元）ღ✿，该关联交易遵循了公开ღ✿、公平ღ✿、公正的原则ღ✿，未影响公司的独立性ღ✿；公司董事会审议和表决的程序合法有效ღ✿，未发现有侵害公司及中小股东利益的行为和情况ღ✿，符合《公司法》ღ✿、《证券法》等有关法律ღ✿、法规和《公司章程》的规定ღ✿。
采用上海证券交易所网络投票系统ღ✿，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段ღ✿，即9:15-9:25,9:30-11:30ღ✿，13:00-15:00ღ✿；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00ღ✿。
涉及融资融券ღ✿、转融通业务ღ✿、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票清舞比翼双飞ღ✿，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行ღ✿。
公司已于 2022 年4月23日在《中国证券报》ღ✿、《上 海证券报》ღ✿、《证券时报》及上海证券交易所网站披露第七届董事会第二十九次次会议决议公告及相关议案的公告ღ✿。
应回避表决的关联股东名称ღ✿：公司控股股东三一集团有限公司及其一致行动人梁稳根ღ✿、唐修国ღ✿、向文波ღ✿、易小刚ღ✿、周福贵ღ✿、袁金华ღ✿、毛中吾等ღ✿。
(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的ღ✿，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票ღ✿，也可以登陆互联网投票平台（网址ღ✿：进行投票ღ✿。首次登陆互联网投票平台进行投票的ღ✿，投资者需要完成股东身份认证ღ✿。具体操作请见互联网投票平台网站说明ღ✿。
(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权ღ✿，如果其拥有多个股东账户ღ✿，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票ღ✿。投票后ღ✿，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票ღ✿。
(三) 同一表决权通过现场ღ✿、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的ღ✿，以第一次投票结果为准ღ✿。
(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表）ღ✿，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决ღ✿。该代理人不必是公司股东ღ✿。
（1）个人股东应出示本人身份证和股东账户卡ღ✿；个人股东委托他人出席会议的ღ✿， 受托人应出示本人身份证ღ✿、委托人签署的授权委托书ღ✿、委托人身份证复印件和委 托人股东账户卡ღ✿。
（2）法人股东出席会议的ღ✿，应出示法定代表人身份证ღ✿、法定代表人有效证明ღ✿、 加盖公章的法人股东营业执照复印件和股东账户卡ღ✿；法人股东委托代理人出席会 议的优发国际·随优而动一触即发ღ✿，代理人应出示本人身份证ღ✿、加盖公章的法定代表人授权委托书ღ✿、加盖公章 的法人股东的营业执照复印件和股东账户卡ღ✿。
（3）异地股东可以信函或传真方式登记ღ✿，公司不接受电线ღ✿，下午 14:30-17:30（信函以收到邮戳为准）ღ✿。
2ღ✿、网络投票系统异常情况的处理方式ღ✿：网络投票期间优发国际入口ღ✿，ღ✿，如网络投票系统遇突发重大事件的影响ღ✿，则本次股东大会的进程按当日通知进行ღ✿。
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2022年5月13日召开的贵公司2021年年度股东大会ღ✿，并代为行使表决权ღ✿。
委托人应在委托书中“同意”ღ✿、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”ღ✿，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的ღ✿，受托人有权按自己的意愿进行表决ღ✿。
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载ღ✿、误导性陈述或者重大遗漏优发国际随优而动一触即发ღ✿，并对其内容的真实性ღ✿、准确性和完整性承担个别及连带责任ღ✿。
三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第二十九次会议于2022年4月21日以通讯表决方式召开ღ✿。会议应参加表决的董事10人ღ✿，实际参加表决的董事10人清舞比翼双飞ღ✿。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定ღ✿，审议通过以下议案ღ✿：
本次利润分配预案为ღ✿：以公司2021年年度实施利润分配的股权登记日的总股本为基数ღ✿，在扣除回购专用账户中的回购股份数后ღ✿，向全体股东每10股派发现金红利4.50元（含税）ღ✿，剩余未分配利润转入下一年度ღ✿。
为满足公司生产经营需要ღ✿，结合资金预算情况ღ✿，公司及控股子公司拟向合作银行申请总规模不超过2000亿元的综合授信额度ღ✿，业务品种包括但不限于流动资金贷款ღ✿、贸易融资业务ღ✿、银行承兑汇票ღ✿、按揭业务ღ✿、各类保函等相关银行业务ღ✿，业务期限为自公司2021年年度股东大会审议通过之日至公司2022年年度股东大会召开之日优发ღ✿。
授权董事长向文波先生代表董事会ღ✿，在授信额度总规模范围内签署银行授信申请与授信使用等相关文件ღ✿。
1ღ✿、三一融资担保有限公司预计2022年度为工程机械终端客户按揭融资担保业务发生额不超过28亿元ღ✿。
2ღ✿、预计2022年度为优质的独立第三方供应商提供保函业务发生额不超过20亿元（受益人不涉及三一集团及其关联方）ღ✿。
3ღ✿、预计2022年度为优质的独立第三方供应商提供保函业务发生额不超过1亿元（受益人为三一集团及其关联方）ღ✿。
具体内容详见与本公告同日披露于上海交易所网站的《关于预计全资子公司三一融资担保有限公司2022年度对外担保额度的公告》ღ✿。
为保持审计工作的连续性ღ✿，经公司董事会审计委员会提议清舞比翼双飞ღ✿，公司拟续聘安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2022年度审计机构ღ✿，开展审计工作包括财务报告审计和内部控制审计等ღ✿，聘期一年ღ✿，并提请股东大会授权公司董事会根据实际审计工作量酌定审计费用ღ✿。
为盘活存量资产ღ✿，拓宽融资渠道ღ✿，公司拟设立并在上海证券交易所申请注册发行不超过人民币 100 亿元的应收账款资产支持证券（ABS）ღ✿，可一次或多次分期发行ღ✿，各期专项计划预计存续期限为不超过 5 年ღ✿，拟发行的资产支持证券分为优先级资产支持证券和次级资产支持证券ღ✿，其中控股股东三一集团有限公司拟认购全部次级资产支持证券（认购金额不超过人民币 10 亿元）ღ✿。
表决结果ღ✿：4 票同意ღ✿， 0 票反对ღ✿， 0 票弃权ღ✿。具体内容详见与本公告同日披露于上海交易所网站的《关于设立并申请发行应收账款资产证券支持证券（ABS）暨关联交易的公告》ღ✿。
公司拟继续开展以套期保值为目的金融衍生品交易业务ღ✿，公司操作的外汇产品以及所涉及的币种ღ✿，均匹配公司的国际业务ღ✿，充分利用外汇衍生交易的套期保值功能ღ✿，对冲国际业务中的汇率风险ღ✿，降低汇率及利率波动对公司的影响ღ✿。交易金额不超过公司国际业务量ღ✿。公司所操作衍生金融产品均使用银行授信额度ღ✿，不占用公司资金ღ✿。
为提高资金使用效益ღ✿，合理利用闲置资金ღ✿，在确保公司日常运营ღ✿、资金安全ღ✿、风险可控的前提下ღ✿，公司拟使用额度不超过300亿元的闲置自有资金购买低风险理财产品ღ✿，在任一时点总额度不超过300亿元人民币ღ✿，在该额度内ღ✿，资金可滚动使用ღ✿。投资期限自公司股东大会审议通过之日起至公司2022年年度股东大会召开之日有效清舞比翼双飞ღ✿。
上述议案除第五项高管薪酬ღ✿、第九项3ღ✿、第十二项ღ✿、第十三项ღ✿、第十七项ღ✿、第十八项以外ღ✿，其他议案提交股东大会审议ღ✿。
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载ღ✿、误导性陈述或者重大遗漏ღ✿，并对其内容的真实性ღ✿、准确性和完整性承担个别及连带责任ღ✿。
? 三一融资担保有限公司预计2022年度为工程机械终端客户按揭融资担保业务发生额不超过28亿元ღ✿，预计2022年度为优质的独立第三方供应商提供保函业务发生额不超过20亿元（受益人不涉及三一集团及其关联方）ღ✿，预计2022年度为优质的独立第三方供应商提供保函业务发生额不超过1亿元（受益人为三一集团及其关联方）ღ✿。
? 截至2021年12月31日ღ✿，公司为开展按揭及融资租赁业务提供的担保余额为301.07亿元ღ✿，占公司2021年底归属于上市公司股东净资产的比例为47.27%ღ✿。
2022年4月21日ღ✿，三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）召开第七届董事会第二十九次会议ღ✿，审议通过《关于预计全资子公司三一融资担保有限公司2022年度对外担保额度的议案》优发国际ღ✿。ღ✿，现将相关事项公告如下ღ✿：
经营范围ღ✿：贷款担保ღ✿、债券担保ღ✿、票据承兑担保ღ✿、贸易融资担保ღ✿、项目融资担保ღ✿；以自有资金对外投资ღ✿；履约担保ღ✿；财产保全担保ღ✿；与担保业务有关的咨询ღ✿、财务顾问等中介服务ღ✿；合同履约担保ღ✿；工程项目担保服务ღ✿。（依法须经批准的项目ღ✿，经相关部门批准后方可开展经营活动）
最近一期主要财务指标（未经审计）ღ✿： 截止2021年12月31日ღ✿，公司总资产105,378万元ღ✿，净资产102,466万元ღ✿，2021年 1-12月实现营业收入0.6万元ღ✿，净利润2,466万元ღ✿。
为促进工程机械产品的销售ღ✿，公司按照工程机械行业通行的销售融资模式ღ✿，开展按揭业务ღ✿。公司客户以其向公司购买的工程机械作抵押ღ✿，向金融机构申请办理按揭贷款ღ✿，三一融担按照行业惯例为公司客户(符合条件的优质客户)办理银行按揭业务提供连带责任担保ღ✿，如公司客户未按期归还贷款ღ✿，三一融担承担无条件付款责任ღ✿。
投标保函是指在招投标活动中ღ✿，招标人为保证投标人不得撤销投标文件ღ✿、中标后不得无正当理由不与招标人订立合同等ღ✿，要求投标人在提交投标文件时一并提交的由担保公司出具的书面担保ღ✿。三一融担拟向符合要求的投标方（优质供应商）开立投标保函ღ✿，根据投标方的申请ღ✿，为担保投标方（优质供应商）履行招标文件下相应的投标人义务ღ✿，开立为受益人见索即付的独立担保函ღ✿；三一融担在受益人提出索赔时ღ✿，须按保函规定履行赔款义务ღ✿。
履约保函是担保公司应申请人的要求ღ✿，向受益人开立的保证申请人履约某项合同项下义务的书面保证文件ღ✿。三一融担拟向符合要求的申请人（优质供应商）开立履约保函ღ✿，根据申请人（优质供应商）的申请ღ✿，为担保申请人（优质供应商）履行基础合同下相应的合同债务ღ✿，开立为受益人的见索即付独立担保函ღ✿；三一融担在受益人提出索赔时ღ✿，须按保函规定履行赔款义务ღ✿。
被担保人均要求信誉良好的优质客户或优质供应商ღ✿，经公司合作的金融机构审核符合融资条件ღ✿，且不得与公司大股东ღ✿、董监高构成关联关系ღ✿。
在风险控制上ღ✿，三一融担将严格把控客户的资质ღ✿，从资信调查ღ✿、授信审批手续完备性等各方面严格控制ღ✿，降低业务风险ღ✿。主要措施如下ღ✿：
1ღ✿、制定严格的对外担保业务管理办法ღ✿，明确客户的授信及管控方案ღ✿，监督客户信用资源的规模ღ✿、风险ღ✿、周转效率等ღ✿，必要时要求客户提供反担保ღ✿。
2ღ✿、设立风险预警线与管控底线优发国际官方网站ღ✿，并进行月度监控ღ✿，根据对客户还款能力的分析ღ✿，推动ღ✿、帮扶其风险控制能力提升ღ✿。
1ღ✿、三一融资担保有限公司预计2022年度为工程机械终端客户按揭融资担保业务发生额不超过28亿元ღ✿。
2ღ✿、预计2022年度为优质的独立第三方供应商提供保函业务发生额不超过20亿元（受益人不涉及三一集团及其关联方）ღ✿。
3ღ✿、预计2022年度为优质的独立第三方供应商提供保函业务发生额不超过1亿元（受益人为三一集团及其关联方）ღ✿。
上述担保事项在董事会审议通过后ღ✿，授权三一融担处理在核定担保额度内的担保事项ღ✿；三一融担将根据上述融资担保实际情况ღ✿，具体实施时签署有关担保协议ღ✿。
截至2021年12月31日ღ✿，公司为开展按揭及融资租赁业务提供的担保余额为301.07亿元ღ✿，占公司2021年底归属于上市公司股东净资产的比例为47.27%ღ✿。
2022年4月21日ღ✿，公司第七届董事会第二十九次会议ღ✿，审议通过《关于预计全资子公司三一融资担保有限公司2022年度对外担保额度的议案》ღ✿：
1ღ✿、三一融资担保有限公司预计2022年度为工程机械终端客户按揭融资担保业务发生额不超过28亿元优发ღ✿。
2ღ✿、预计2022年度为优质的独立第三方供应商提供保函业务发生额不超过20亿元（受益人不涉及三一集团及其关联方）ღ✿。
3ღ✿、预计2022年度为优质的独立第三方供应商提供保函业务发生额不超过1亿元（受益人为三一集团及其关联方）ღ✿。
公司独立董事认为ღ✿：为促进工程机械产品的销售ღ✿，公司按照工程机械行业通行的销售融资模式ღ✿，开展按揭业务以及保函业务ღ✿，是公司正常的生产经营行为ღ✿，有利于促进公司产品的销售ღ✿，加快资金回笼ღ✿，不存在损害公司和中小股东利益的行为ღ✿。全体独立董事一致同意本议案提交股东大会审议ღ✿。
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载ღ✿、误导性陈述或者重大遗漏ღ✿，并对其内容的真实性ღ✿、准确性和完整性承担个别及连带责任ღ✿。
2022年4月21日ღ✿，三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）召开的第七届董事会第二十九次会议ღ✿，审议通过《关于开展金融衍生品业务的议案》ღ✿，具体情况如下ღ✿：
公司操作的上述外汇产品以及所涉及的币种ღ✿，均匹配公司的国际业务ღ✿，充分利用外汇衍生交易的套期保值功能ღ✿，对冲国际业务中的汇率风险ღ✿，降低汇率及利率波动对公司的影响ღ✿。
由于公司经营中ღ✿，外币收付汇ღ✿、外币存贷款均金额较大ღ✿，且汇率波动对公司经营成果的影响日益加大ღ✿，为减少汇率波动带来的风险ღ✿，公司及香港平台全资子公司操作普通远期外汇交易ღ✿、利率掉期及货币互换ღ✿、外汇期权等业务ღ✿，从而规避汇率波动的风险ღ✿。
公司操作的上述外汇产品以及所涉及的币种ღ✿，均匹配公司的国际业务ღ✿，充分利用外汇衍生交易的套期保值功能ღ✿，对冲国际业务中的汇率风险ღ✿，降低汇率及利率波动对公司的影响ღ✿。
普通远期外汇交易双方约定于未来某一特定日期ღ✿，依照交易当时所定的币种ღ✿、汇率以及金额进行交割ღ✿。远期交易可以到期全额交割也可以反向平仓差额交割ღ✿。公司针对欧元（日元）进口付汇ღ✿，采取买欧元（日元）卖美元远期交易进行对冲ღ✿。
利率掉期交易是双方按约定将同币种的贷款互相交换付息方式的交易ღ✿，如以浮动利率交换固定利率或另一种浮动利率ღ✿。公司通过利率掉期ღ✿，将美元贷款浮动利率转换成固定利率ღ✿，以对冲利率风险ღ✿。
货币互换交易是指货币不同的贷款之间的调换ღ✿，包括本金和利率的调换ღ✿。公司通过货币互换交易ღ✿，将美元贷款换成欧元（日元）贷款ღ✿，以对冲贷款的汇率及利率风险ღ✿。
外汇期权交易是期权买方在到期日以执行价格买入指定数量的货币并卖出另外一种货币的权利而非义务ღ✿。相对于外汇普通远期ღ✿，当市场价格更加有利时ღ✿，企业可以选择不行权ღ✿，直接在即期市场操作ღ✿。购买外汇期权需要支付期权费ღ✿。外汇期权交易仅作为以上外汇衍生品业务的补充ღ✿。
用于以上衍生金融产品的交易金额ღ✿，均为对冲业务风险ღ✿，不超过公司国际业务量ღ✿。公司所操作衍生金融产品均使用银行授信额度ღ✿，不占用公司资金ღ✿。
1ღ✿、汇率波动风险ღ✿：在汇率波动较大的情况下ღ✿，我司操作的衍生金融产品可能会带来较大公允价值波动ღ✿；若市场价格优于公司锁定价格ღ✿，将造成汇兑损失ღ✿。
2ღ✿、流动性风险ღ✿：因业务变动等原因需提前平仓或展期衍生金融产品ღ✿，可能给公司带来一定损失ღ✿，需向银行支付差价的风险ღ✿。
3ღ✿、操作性风险ღ✿：在操作衍生金融产品时ღ✿，如发生交易员未按规定程序审批及记录ღ✿，将可能导致衍生金融产品损失或丧失交易机会ღ✿；同时若交易员未充分理解业务信息及衍生金融产品条款ღ✿，将带来法律风险及交易损失ღ✿。
1ღ✿、严格执行公司《外汇风险管理制度》ღ✿，对业务信息传递ღ✿、交易审批权限ღ✿、内部审核流程等做出明确规定ღ✿。
为规避汇率波动带来的风险ღ✿，公司开展金融衍生品业务ღ✿。该业务匹配公司的国际业务ღ✿，充分利用外汇衍生交易的套期保值功能ღ✿，对冲国际业务中的汇率风险ღ✿，降低汇率及利率波动对公司的影响ღ✿，符合公司长远发展及公司股东的利益ღ✿。
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载ღ✿、误导性陈述或者重大遗漏ღ✿，并对其内容的真实性ღ✿、准确性和完整性承担个别及连带责任ღ✿。
2022年4月21日ღ✿，三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）召开第七届董事会第二十九次会议ღ✿，审议通过《关于使用自有闲置资金购买理财产品的议案》ღ✿，具体内容如下ღ✿：
公司拟使用额度不超过300亿元的自有闲置资金购买低风险理财产品ღ✿，在任一时点总额度不超过300亿元人民币ღ✿，在该额度内ღ✿，资金可滚动使用ღ✿；该议案将提交股东大会审议ღ✿。
公司将按照相关规定严格控制风险ღ✿，对理财产品进行严格评估ღ✿，选择保本型或低风险ღ✿，流动性较好ღ✿，投资回报相对较好的理财产品ღ✿。
公司进行低风险投资理财主要包括债券投资ღ✿、货币市场基金投资ღ✿、委托理财（含金融机构理财产品ღ✿、信托产品ღ✿、资产管理计划）等ღ✿，交易对手为银行ღ✿、信托ღ✿、券商ღ✿、基金ღ✿、保险等金融机构ღ✿，且不存在关联关系ღ✿。
1ღ✿、公司股东大会审议通过后ღ✿，授权公司管理层签署相关合同文件ღ✿，公司财务部负责组织实施ღ✿。公司财务部及时分析和跟踪银行理财产品投向ღ✿、项目进展情况ღ✿，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素ღ✿，将及时采取相应的措施ღ✿，控制投资风险ღ✿。
3ღ✿、公司财务部建立台账对银行理财产品进行管理ღ✿，建立健全完整的会计账目ღ✿，做好资金使用的账务核算工作优发ღ✿。
1ღ✿、公司运用闲置自有资金进行短期低风险理财产品投资ღ✿，是在确保公司日常运营和资金安全的前提下实施的ღ✿，不影响公司日常资金正常周转需要ღ✿，不会影响公司主营业务的正常开展ღ✿。
2ღ✿、通过进行适度的短期低风险理财产品投资ღ✿，可以提高公司资金使用效率ღ✿，能获得一定的投资效益ღ✿，进一步提升公司整体业绩水平ღ✿，为公司股东谋取更多的投资回报ღ✿。
在保证公司正常经营和资金安全的前提下ღ✿，公司利用自有闲置资金投资低风险理财产品ღ✿，能提高资金使用效率ღ✿，节省财务费用优发ღ✿，且不影响公司主营业务发展ღ✿；该议案不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形ღ✿。全体独立董事一致同意将本项议案提交股东大会审议ღ✿。
在保证公司正常经营和资金安全的前提下ღ✿，公司利用自有闲置资金投资低风险理财产品ღ✿，能够提高资金使用效率ღ✿，不存在损害公司及全体股东利益特别是中小股东利益的情形ღ✿。